Các công ty môi giới làm việc như thế nào?

Năm 1790, sàn giao dịch chứng khoán đầu tiên của Hoa Kỳ được thành lập tại thành phố New York. Ban đầu các sàn giao dịch chứng khoán liên quan chủ yếu đến các giao dịch giữa ngân hàng và các công ty - các công ty đã bán cổ phiếu để huy động vốn từ các ngân hàng mà không gặp rắc rối khi vay tiền. Đến những năm 1820, các cá nhân đã bắt đầu đầu tư vào cổ phiếu và các công ty cũng bắt đầu giao dịch với nhau. Các công ty môi giới chứng khoán và môi giới được thành lập như một cách để trung gian chuyên nghiệp các giao dịch này. Ngày nay, luật pháp yêu cầu tất cả các giao dịch chứng khoán được thực hiện với sự giúp đỡ của một công ty môi giới đã đăng ký hoặc nhà môi giới chứng khoán độc lập.

Lịch sử tóm tắt

Các công ty môi giới và giao dịch cổ phiếu

Theo truyền thống, các công ty môi giới đã kiếm được phần lớn lợi nhuận của họ bằng cách môi giới giao dịch chứng khoán. Các công ty hoạt động như đại diện hợp pháp của khách hàng của họ trên sàn của sàn giao dịch chứng khoán. Khách hàng của công ty môi giới thông báo cho công ty biết họ muốn mua hoặc bán cổ phiếu nào, bao nhiêu cổ phiếu và với giá nào. Công ty môi giới sau đó gửi một người môi giới chứng khoán đến sàn của sàn giao dịch chứng khoán nơi anh ta thực hiện các nhiệm vụ này thay mặt cho khách hàng. Các công ty môi giới nhận được một tỷ lệ phần trăm từ việc bán này là phí của nó. Nếu giao dịch mất tiền của khách hàng, công ty môi giới cũng mất tiền.

Các công ty môi giới cũng có thể thực hiện các giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc, mua hoặc bán cổ phiếu cho công ty riêng của họ. Trong trường hợp này, công ty quyết định cổ phiếu nào họ muốn đầu tư vào và gửi một nhà môi giới đến sàn giao dịch để thực hiện giao dịch giống như anh ta làm cho khách hàng.

Công ty môi giới làm cố vấn đầu tư

Các công ty môi giới có thể đóng vai trò là cố vấn tài chính và đầu tư. Trong vai trò này, công ty nghiên cứu nhu cầu tài chính tức thời của khách hàng và các mục tiêu tài chính dài hạn. Công ty đưa ra một kế hoạch hành động, tư vấn cho khách hàng về những cổ phiếu mà anh ta nên mua hoặc bán. Các công ty môi giới để lại sự lựa chọn cuối cùng cho khách hàng. Đối với dịch vụ này, khách hàng thường phải trả phí.

Công ty môi giới làm đại diện khách hàng

Nếu một khách hàng muốn để lại quyết định giao dịch chứng khoán của mình cho công ty môi giới của mình, anh ta có thể ủy quyền cho công ty làm đại diện hợp pháp của mình. Công ty môi giới sau đó thực hiện kết hợp tư vấn đầu tư và môi giới bằng cách quyết định giao dịch nào sẽ là lợi ích tốt nhất của khách hàng và thực hiện giao dịch chứng khoán. Các công ty môi giới có thể tính phí khách hàng cho dịch vụ này hoặc lấy phần trăm lợi nhuận giao dịch.