Mục lục:
Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia, thường được gọi là NASD, đã được sáp nhập vào Cơ quan quản lý ngành tài chính - FINRA. Tuy nhiên, các loại giấy phép khác nhau từ NASD cũ vẫn tồn tại và được chỉ định có cùng tên. FINRA chịu trách nhiệm điều tiết ngành chứng khoán.
Nền FINRA
Cơ quan quản lý ngành tài chính được thành lập vào tháng 7 năm 2007 với việc sáp nhập NASD với bộ phận điều tiết thành viên của Sở giao dịch chứng khoán New York. FINRA là một cơ quan quản lý phi chính phủ chịu trách nhiệm thực thi các quy định liên quan đến ngành chứng khoán và nhân viên của mình. Các thành viên cơ quan là các công ty theo quy định. Các cá nhân làm việc trong ngành chứng khoán thường được gọi là đại diện đã đăng ký và được FINRA kiểm tra và cấp phép, trước đây là NASD.
Đăng ký sê-ri 7
Đăng ký Đại diện Chứng khoán Tổng hợp Series 7 là giấy phép cho một nhà môi giới chứng khoán bán nhiều loại cổ phiếu, trái phiếu, quyền chọn, quỹ và đầu tư phát hành riêng lẻ. Trong sử dụng chung, một người có đăng ký này được cho là có giấy phép NASD hoặc FINRA Series 7. Bất kỳ cá nhân nào được tuyển dụng bởi một công ty môi giới chứng khoán tương tác với khách hàng tư vấn đầu tư và bán chứng khoán phải là đại diện đã đăng ký Series 7.
Đăng ký sê-ri 6
Đại diện đã đăng ký NASD / FINRA Series 6 được phép bán các sản phẩm đầu tư được quản lý bao gồm các quỹ tương hỗ và các sản phẩm bảo hiểm biến đổi. Đại diện của Series 6 không được phép bán cổ phiếu và trái phiếu riêng lẻ hoặc tham gia vào giao dịch quỹ trên thị trường thứ cấp, chẳng hạn như quỹ đóng hoặc trao đổi quỹ giao dịch. Một đại diện đã đăng ký Series 6 thường là một đại lý bảo hiểm có giấy phép bán các sản phẩm biến đổi và quỹ tương hỗ cho khách hàng của mình. Một nguồn công việc khác cho đại diện Series 6 là bán tiền trong ngân hàng hoặc hiệp hội tín dụng.
Giấy phép NASD / FINRA khác
Trong một công ty chứng khoán thành viên FINRA, cá nhân quản lý và giám sát cũng phải có giấy phép đăng ký FINRA dưới dạng này hay dạng khác. Các vị trí khác nhau trong một chứng khoán yêu cầu đăng ký loạt NASD / FINRA khác nhau. Đăng ký cấp quản lý bao gồm sê-ri 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 và 53. Một số giấy phép đăng ký này là hiệu trưởng hoặc người quản lý cho các loại chứng khoán cụ thể, chẳng hạn như Sê-ri 4 cho một hiệu trưởng tùy chọn và Sê-ri 51 cho một hiệu trưởng chứng khoán thành phố.