Mục lục:
Bậc thang
Liên hệ với nhà môi giới của bạn - trực tiếp, qua điện thoại, email hoặc bằng thư - và nói với anh ấy hoặc cô ấy rằng bạn muốn đóng tài khoản của bạn. Liệt kê số tài khoản cho từng tài khoản bạn muốn đóng. Việc đóng cửa có thể bị trì hoãn nếu bạn không xác định rõ ràng tất cả các tài khoản có liên quan.
Bậc thang
Chỉ định xem bạn muốn tất cả các khoản đầu tư của mình được bán hay chuyển nhượng cho nhà môi giới khác. Các quy định của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) chỉ định rằng bạn phải đợi ba ngày làm việc để giao dịch của bạn được giải quyết (khi bạn có thể rút tiền bán hàng). Có thể mất nhiều thời gian hơn nữa nếu bạn muốn có tất cả các chứng khoán của mình được phát hành dưới dạng chứng chỉ, bởi vì văn phòng hỗ trợ của nhà môi giới của bạn sẽ phải in tùy chỉnh và phát hành chúng, có thể mất vài tuần.
Bậc thang
Thông báo cho nhà môi giới của bạn nếu tài khoản của bạn không bị đóng trong vòng ba ngày. Điều này miễn là cần phải xử lý yêu cầu của bạn nếu bạn không cần phải có bất kỳ chứng khoán nào được bán hoặc phát hành dưới dạng chứng chỉ. Nó có thể chỉ cần người môi giới của bạn hoặc bộ phận dịch vụ khách hàng mất nhiều thời gian để xử lý yêu cầu của bạn do khối lượng công việc hiện tại của họ. Nhưng họ không thể trì hoãn đáng kể yêu cầu của bạn mà không có lý do theo Quy tắc giao dịch chứng khoán New York 412, yêu cầu phải đóng tài khoản trong vòng ba ngày.
Bậc thang
Kiểm tra tài khoản của bạn sau khi nó đã bị đóng để đảm bảo rằng không còn tiền hoặc chứng khoán. Thông báo cho nhà môi giới của bạn ngay lập tức nếu có còn trong tài khoản. Nhà môi giới của bạn có thể cần đợi tiền lãi còn lại (tiền lãi cộng dồn giữa thời gian bạn yêu cầu và khi được xử lý) để quét vào tài khoản sau khi đóng, trước khi gửi cho bạn phần còn lại. Nếu bạn không thể thấy tài khoản của mình trực tuyến sau khi đóng, hãy hỏi nhà môi giới của bạn nếu có bất kỳ lợi ích còn lại nào được đưa vào.